2014年第一份證監(jiān)會的立案調(diào)查通知降落在曾經(jīng)發(fā)行價(jià)最高的華銳風(fēng)電(601558,股吧)身上。2014年1月12日，華銳風(fēng)電披露了再次被證監(jiān)會稽查總隊(duì)立案調(diào)查的公告。在2013年3月6日的一則《關(guān)于前期會計(jì)差錯(cuò)更正的提示性公告》開始引人關(guān)注華銳風(fēng)電的違規(guī)事項(xiàng)，該公告表明，華銳風(fēng)電的2011年報(bào)中存在會計(jì)差錯(cuò)，違規(guī)提前確認(rèn)收入，該違規(guī)事宜所產(chǎn)生的差錯(cuò)，將進(jìn)行更正并追溯調(diào)整。隨后，華銳風(fēng)電在2013年4月13日公告北京證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書，之后分別在2013年5月29日和2014年1月12日收到了證監(jiān)會稽查總隊(duì)的立案調(diào)查通知書。
受理股民證券維權(quán)索賠的上海市東方劍橋律師事務(wù)所的吳立駿律師認(rèn)為，兩次立案調(diào)查原因雖然均為涉嫌違反證券法律法規(guī)，但不同之處在于，第二次立案調(diào)查的公告中提及了“公司將積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會的調(diào)查工作。在上述期間，公司暫不能辦理首次公開發(fā)行限售股股份上市流通的相關(guān)事項(xiàng)。”這一內(nèi)容在第一次立案調(diào)查公告中是沒有的。雖然華銳風(fēng)電在2014年1月10日公告了4名原始股東延長股份限售期限的公告，但還有多名原始股東并未作出延長期限的承諾，他們的限售股將在上市日期滿36個(gè)月后，即在2014年1月13日后解禁。
吳立駿律師進(jìn)一步認(rèn)為，證監(jiān)會的立案調(diào)查周期具有不確定性，一般將在一年之內(nèi)出具，但也有多起立案調(diào)查的上市公司已經(jīng)調(diào)查了近3年，至今也沒有出具調(diào)查結(jié)果。華銳風(fēng)電的最新公告表明，在證監(jiān)會立案調(diào)查期間，其將不能辦理限售股上市流通。此舉意味著，證監(jiān)會在華銳風(fēng)電的限售股解禁前，作出保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的有力舉措。同時(shí)這意味著，前期受理適格華銳風(fēng)電股民索賠的范圍可能將會擴(kuò)大，上市時(shí)中簽者或者之后買入華銳風(fēng)電股票的股民也有望納入到索賠的隊(duì)伍中來。目前判斷，只要在華銳風(fēng)電上市的2011年1月13日之后買入或者中簽的股民，同時(shí)在2013年3月1日或2013年5月29日或2014年1月7日其中任意一天的收盤時(shí)持有華銳風(fēng)電股票即可成為有資格索賠的股民。
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